来源:财联社 财联社9月16日讯(记者 闫军)2张警示函、1张责令改正措施,因代销公募基金环节不合规,重庆证监局一天罚了三家银行。 还没取得基金从业资格证就开始销售基金,宣传基金经理过往业绩时只展示好业绩,基金销售人员换了不报送监管……对于银行代销公募基金环节这些不规范行为,监管果断出手了。9月15日,重庆证监局分别对工商银行重庆分行、广发银行重庆分行以及招商银行重庆分行出具了警示函、责令改正等罚单。 从投资者适当性角度出发,公募代销监管持续规范,今年以来,多家银行已经相继规范或收紧了公募基金...